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新兴技术初创企业双重“新进入缺陷”及其合法化机制

作者:王敏  来源:宣传   /  更新日期: 2018-05-03  点击量:457

新兴技术初创企业是新兴技术商业化的重要载体,是“不连续创新”的发起者,是实现经济“创新驱动”的重要新生力量,但却没有得到充分的研究。以金沙娱乐显示行业为例:当业界都寄望于三星、夏普、京东方等成熟在位企业发展新兴柔性显示技术的时候,初创企业柔宇科技(Royole),携柔性显示“黑科技”创业,短短4年内成为估值超过30亿美元的独角兽,与华大基因、大疆等企业一起被评为深圳2015年10大创新公司。而这样的“明星式”新兴技术创业活动,也引起业界的质疑。与此相应的是理论界却陷入“熟悉性陷阱”,忽视了对这一新兴现象的关注和研究:在新兴技术管理、颠覆式创新等创新研究领域,重点关注“不连续创新”对在位企业带来的挑战以及应对策略,忽视了作为“颠覆者(disruptor)”的新兴技术初创企业,面临着不一样但更为巨大的困境(dilemma)。另一方面,技术创业活动是将新兴技术转化为价值创造系统的关键性商业活动,却没有得到创业领域学者的充分研究,已有研究主要围绕微观的创业过程和创业者,忽视了新兴技术创造的“不连续性”所带来的系统性(结构性)不确定性对初创企业机会空间的双面影响。例如特斯拉创业之初,不仅面临由于新生性(newness)导致的成长劣势(liability)或弱性(weakness),还面临着将不同于传统燃料电池的锂电池技术路线合法化的挑战。为了更好地研究新兴技术创业这类特殊创业活动的规律,我们提出双重“新进入缺陷”这一概念来描述新兴技术初创企业面临的真实挑战,在对技术创业、新进入缺陷和新兴技术演化等领域已有研究系统整合的基础上,提出了一个概念模型,对双重“新进入缺陷”的形成机理和交互作用机制进行了理论探讨,对“创业合法性悖论”提出了新的理论解释。

我们将第一重“新进入缺陷”定义为I型进入缺陷,指初创企业因创业者经验和信任的缺乏导致资源不足而形成的生存挑战;将第二重“新进入缺陷”定义为II型进入缺陷,指作为颠覆者的新兴技术初创业面临着将新兴技术“合法化(legitimation)”为产业标准(主导设计)的发展挑战。我们以自动驾驶技术(autonomously driving)领域的新兴技术创业活动为例,对双重“新进入缺陷”加以说明:自动驾驶的核心挑战是“多传感器融合”,目前这一问题的技术解决方案有两种:一种是毫米波雷达+光学摄像头,另一种是激光雷达。特斯拉采用的是前一种方案,而谷歌旗下的Waymo公司采用的是后一种。自动驾驶初创企业Otto开发出一种激光雷达系统,将原本10万美元的成本降至1万美元以内。因为自动驾驶产业远未成熟,Otto公司不仅面临企业因资源不足而形成的I型进入缺陷,也面临II型进入缺陷:其他企业会开发出新的技术方案并成为产业主导设计,从而导致企业失去发展的机会空间。

新兴技术产业形成的早期可以划分为三个阶段:孕育期、孵化期和成长期,孵化期向成长期转变的关键事件就是主导设计的出现。因为孵化期和成长期是新兴技术创业的机会窗口期,论文主要关注这两个阶段新兴技术初创企业面临的新进入缺陷影响因素及其形成机理。以主导设计为分水岭的孵化期和成长期,无论是从作为创业外部条件的机会空间、还是从创业者的主观感知来看,新兴技术初创企业面临的主要挑战存在巨大差异的。

表1 不同阶段新兴技术初创企业双重“新进入缺陷”类型及成因

阶段

类型

孵化期

成长期

I型进入缺陷

企业内部缺陷

认知缺陷:内部角色、结构、流程、关系定位不足。

认知缺陷:内部角色冲突、内部结构、流程、关系低效率。

企业外部缺陷

认知缺陷:产品应用场景不清(任务认知缺陷)、对新兴技术产品领先用户的知识缺乏(用户认知缺陷)。

认知/实用缺陷:对新兴技术利基市场的利益相关者不清,行业准入缺陷。

II型进入缺陷

创新生态系统形成缺陷

认知缺陷:角色定位不清;竞争-合作关系不清;主要应用领域和目标市场不清晰;

规范缺陷:技术轨道流动性;主导设计竞争性。创新生态系统“最小可行方案(MVP)”未形成。

认知缺陷:创新生态系统结构不清;治理机制和策略的知识缺乏;

规范缺陷:创新生态系统的扩张和迭代知识不足。

创新生态系统嵌入缺陷

规范缺陷/管制缺陷:替代性技术轨道的竞争,既有成熟技术轨道的可拓展性;对新兴技术创新生态系统如何嵌入成熟产业体系的知识缺乏。

规范缺陷/管制缺陷:与既有管制体制和广泛遵循的规范和信念的冲突。

解决新进入缺陷等同于建立组织的合法性(legitimacy)。制度理论将合法性分为管制合法性、规范合法性和认知合法性三类,但目前创业研究主要关注认知合法性(cognitive legitimacy)与I型进入缺陷。II型进入缺陷主要与规范合法性和管制合法性相关,却没有得到充分研究;受新兴技术“三要素、跨层次”共生演化特征的影响,新兴技术初创企业的合法化过程具有“社会嵌入性(social embeddedness)”的典型特征,涉及更多的交互、反馈等复杂作用机制,需要引入新的理论视角加以研究。基于前述分析,论文提出以下命题:

命题1:新兴技术初创企业I型进入缺陷主要影响的是企业的生存,要解决的关键问题是建立企业的“产品-市场”合法性,我们称之为企业合法性。

命题2:II型进入缺陷主要影响的是企业发展,即新兴技术创新生态系统构建和扩张面临的障碍,要解决的关键问题是建立“技术-产业”的合法性,我们称之为产业合法性。

命题3:企业合法性的获取主要依赖于初创企业产品开发能力与市场开发能力;产业合法性的获取则更多依赖于企业构建新兴技术创新生态系统的能力。

新兴技术初创企业的企业合法化行动必然推动新兴技术创新生态系统的构建及其“社会化嵌入”过程,从而提高新兴技术的产业合法性;反之,新兴技术创新生态系统的扩张和嵌入,会提升潜在利益相关者对新兴技术创业的接受程度,从而降低初创企业的企业合法化障碍。这一观点的理论逻辑在于:在建立企业合法性过程中采取的创业行动会改变新兴技术创业的机会空间,进而缩小(或放大)II型新进入缺陷。例如IBM在进入PC产业的时候,采用体系结构的开放战略,在提高产品合法性的同时,大量克隆机的出现也放大了产业的机会空间;反之,建立产业合法性的行动也会改变利益相关者对创业机会的感知,进而缩小(或放大)I型新进入缺陷。例如特斯拉为了扩大其电动汽车技术路线的影响力,通过开放电池专利的行动提升其产业合法性,吸引更多的利益相关者加入其主导的电动汽车创新生态系统,进而提升其产品价值,获取市场合法性。

相关信息:

王敏,副教授,研究技术创新, 新兴技术管理,美国堪萨斯澳门金沙娱乐网址商澳门金沙网址访问学者。主持多项国家自然科学基金,在国内外重要权威期刊及高水平国际学术会议发表论文20余篇,出版专著2部。担任“中国管理研究国家学会年会”审稿人、“金沙娱乐科技澳门金沙娱乐网址学报(社科版)”审稿人、“国家自然科学基金青年基金项目”通信评审。2002年至今获四川省哲学社会科学一等奖、金沙娱乐科技澳门金沙娱乐网址研究生教学优秀奖、四川省哲学社会科学优秀成果奖、"四川省哲学社科优秀成果三等奖、“重庆市科技进步三等奖”。


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